水利工程建设监理风险管理

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发布时间：2021-08-16

资料介绍

自我国在建设领域实行招标投标制、建设监理

制和合同管理制”三项制度”以来，监理行业迅速发

展。从业单位和执业人员快速增加．水利建设监理队

伍也已具有相当规模，监理行为逐步得到规范。建

设监理制的实行．对促进工程建设管理水平，保证工

程质量和提升投资效果发挥了重要作用。但是随着

我国建设市场的发展和国家相关法律法规的逐步完

善，赋予监理方的责任增多。监理工作所承担的责任

风险逐步增大．造成监理工程师责、权、利不匹配，已

影响到了监理行业的健康发展．应引起监理单位和

从业人员的重视。

1 监理风险及类型

1．1 风险类型及责任

监理风险按其来源可分为业主引发的风险、承

包商引发的风险、监理内部风险以及环境及地域风

险等。风险类型包括责任风险和经营风险。监理责任

风险主要包括安全、质量、投资、进度控制等风险，其

中安全、质量风险和投资控制风险是目前监理单位及

从业人员面临的最主要风险。其后果将直接导致责

任方或责任人承担行政责任、刑事责任或民事责任。

(1)行政责任：是指监理单位或监理从业人员违

反了《建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程

安全生产管理条例》等法律法规应承担的法律责任，

如责令停业整顿、降低资质等级、吊销资质证书等。

(2)刑事责任：是监理工程师可能承担的法律

责任中最为严重的一种。我国《刑法》第一百三十七

条规定：“建设单位、设计单位、施工单位、工程监理

单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安

全事故的，对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或

者拘役．并处罚金：后果特别严重的，处五年以上十

年以下有期徒刑．并处罚金。”

(3)民事责任：是民事主体履行自身义务所承担

的法律后果，在建设工程项目中主要指违反监理委托

合同约定，由于监理工程师的越权或失职行为造成

业主或第三方财产损失而应承担的民事赔偿责任。

1．2 主要责任风险

(1)安全风险：安全生产管理控制是工程监理

的一项十分重要的职责。国务院发布的《建设工程

安全生产管理条例》，把建设工程参与各方的安全生产

责任从法律层面加以认定，并且第一次以法定义务形

式将监理单位在建设工程实施过程中应当履行的安全

职责和未履行时应承但的法律后果都做出了明确的

界定。根据该条例，监理的安全职责包括对施工单位

安全技术措施或专项施工方案进行审批，对特种设

备核验和特种作业人员的资格审核，检查技术方案

以及现场作业的强制性标准符合情况．对作业现场

安全隐患的排查和督促整改等。这些工作必须做到

滴水不漏，才有可能规避安全风险，否则一旦发生安

全生产事故，监理单位将无法独善其身，轻者罚款和

通报批评，重者追究责任人的刑事责任。但在实际工

程项目建设过程中，监理对重大安全隐患的最终处

理措施往往受到限制。不便越过业主直接向政府主管

部门报告。一旦监理因业主对重大安全隐患不作为

而上报政府主管部门，将直接导致监理单位与业主

关系的急剧恶化，因此解除监理合同的事时有发生。

监理从业人员人身伤害风险也属于安全风险范

畴。工程建设的大量监理工作是在室外施工现场进

行的，由于水利工程具有单件性、规模大、周期长、建

收稿日期：2015—08—20

作者简介：王廷宝(1967一)，男，甘肃定西人，高级工程师，学士，主要从事水利水电工程规划设计、施工管理以及建设监理管理，

E—mail：wtingb @163．eom。

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